揚中農商銀行牢固樹立“內控優先、合規為本”的經營理念，統籌施策，全力推進內控合規管理常抓不懈，進一步筑牢內控合規“防火墻”，夯實高質量發展的根基。

　　內控制度修訂完善，內控管理有制可依。根據國家法律法規、金融監管部門規章以及行業準則等要求，對照有關規章制度制定的目的和依據，從合規性、有效性、充分性、可操作性等方面對規章制度進行客觀的評價，從中發現問題，分析原因，提出對策和建議。今年一季度共完善31項制度，其中：新增12項，修訂19項，廢止17項。形成覆蓋了公司治理、辦公綜合、信貸業務管理、金融市場等14個方面555項制度。

　　運用合規管理系統，實現全流程管控。一是加強系統應用，下發合規風險提示4項。二是一圖多庫三手冊，已創建業務流程圖172個、行內制度555個、風險點2479個、內部違規事件57個、外部風險案例120個、違規積分規則1000個、試題6231個、相關法律法規1147個、案防文件70個、合同示范文本12個。三是加強員工行為監測，合計下發疑點數據1.01萬筆，暫未發現違規。

　　內控流程優化年，牽頭推進內控流程優化。一是制定內控流程優化年方案，不斷完善流程管理框架，如優化機制設計、強化責任落實、深化工具運用等。二是有序推進內控流程優化，如牽頭推進內控流程梳理、有序推進存量流程優化、及時開展新業務與新產品流程評估。三是著力構建長效管理機制，如建立健全優化建議采集機制、建立健全流程優化監測與后評估機制、建立健全流程持續改進機制。四是加強嚴密管理，逐步完善授權控制體系。從授權體系構建、授權實施、授權調整與評價、授權系統自動化控制等方面逐步完善授權管理機制。五是完善各種應急制度及法律風險控制措施。最終形成由合規部門牽頭、條線部門主導、相關部門配合的流程管控體系。