高淳農商銀行全面奏響合規案防“新樂章”

　　為進一步推進合規文化建設，有效提升全員合規案防意識，守牢案防工作底線，推動案防關口前移，近日，高淳農商銀行編制并印發了《員工行為管理手冊》，手冊共分為四篇，分別從法律法規、監管制度、省聯社制度以及行內制度四個方面編制“四線譜”，并全員下發，便于全行員工隨身學、隨時學。

　　該手冊內容豐富，對員工行為規范具有很強的指導教育意義。其中法律法規篇包含刑法和金融違法行為處罰辦法，刑法部分重點匯總了銀行從業人員在工作中可能出現的重點犯罪罪名的規定；監管制度篇和省聯社制度篇匯總了監管部門和省聯社關于員工行為的指導性文件及規定；行內制度篇為所有涉及員工行為管理相關的管理制度規定。手冊的學習可以促使員工以更全面的視角學習和把握國家法律法規、監管部門維護金融安全的相關規定以及省聯社與該行行內對于員工行為的具體規范，從而更進一步規范自身行為，提升合規案防意識。

　　結合《員工行為管理手冊》的下發，該行圍繞自身經營管理情況，全面開展“合規周周學”“學案例講合規”“警示教育專題學習”等形式多樣的專題學習活動，全面奏響合規案防“新樂章”，切實扎牢行為管理“籬笆墻”。

　　近年來，該行高度重視員工行為管理，不斷強化機制建設，持續夯實案防基礎，順利實現不發生案件和重大違規行為的案防目標。一是嚴格落實四項制度。不斷強化案防制度執行力度，重點關注關鍵崗位和重要環節案件防控工作，嚴格落實網點負責人、關鍵崗位人員輪崗休假制度，確保親屬回避執行到位。二是持續加強制度建設。結合實際需求，本著崗位制約、相互制衡的原則，持續優化各類業務、管理和支持保障制度流程，切實提高制度執行力。推進制度流程體系建設，充分發揮規章制度的約束與導向作用，為全行內控管理與業務發展提供制度保障。今年該行共新增制度26項，修訂制度20項，現行生效的管理制度共439個。三是全面強化警示教育。持續發揮案件警示教育學習平臺作用，使全體從業人員充分認識到違法違規的嚴重性、危害性，形成不敢為的震懾，不愿為的自覺。今年該行共發布《案件警示教育（每周一案）》16期，通過以案為鑒、以案代訓、以案促改的方式，教育全行員工知敬畏、存戒懼、守底線，充分發揮警示教育作用，根植守法合規文化，樹立良好行業形象，確保各項業務穩健運行。